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满开麟
141人预约法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性，对人们的行为或社会关系确定了规则及标准
冯冬梅
174人预约金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
满开麟
107人预约通俗易懂、善于举例、深入浅出，能够将理论与实际相结合，喜欢讲解行业内部的事情，对于准备从业的人员很有帮助。
冯冬梅
140人预约讲课通俗易懂，善于归纳总结，重点突出，理论联系实际，指导性极强，能够有效帮助考生提高应试技能。
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1、()是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】
A.流动性风险
B.操作分析
C.技术风险
D.市场风险
2、证券公司董事会的合规管理职责包括()。【组合型选择题】
Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度
Ⅱ.审议批准年度合规报告
Ⅲ.决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
3、证券公司证券自营业务的内部控制包括()。【组合型选择题】
Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序
Ⅱ.建立独立的实时监控系统
Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系
Ⅳ.建立完善的交易记录制度
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
4、证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括()。【组合型选择题】
I.全面性原则
II.审慎性原则
III.预见性原则
IV.一致性原则
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
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